第一篇：证券公司工作计划

五月份工作计划

本月工作重点在于以下四点：

1、手中现有客户资料的开发。

①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。

②每天给客户打电话的时间安排：

下午回公司开会时间；晚上18:00-20:00。

2、新增客户资料。

①要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快！

③坚持给潜在客户发短信，打电话。

3、与银行合作的小区活动。

①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。

②活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。

③要取客户联系方式的话术：

▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；

▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；

▲

4、银行驻点如何开发客户。

①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；

②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；

③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。

第二篇：证券公司工作计划

证券营业部 2024工作计划

营业部2024工作规划

万，2024年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。

三、IB业务方面：

2024年末期货资产预计同比2024年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比2024年增长12%，收入达到6.8万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比2024年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比2024年增长15%，收入力争达到7.1万元。

四、融资融券方面：

营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户（约380户）的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。

的客户进行回访，业务中心将根据理财回访结果及时进行风险等级调整。每月末根据当月新开户情况排查联系地址或电话号码相同的客户名单，通过OA内部流程提交营业部合规回访人员进行回访，了解其帐户实际控制人和受益人，并根据实际情况调整其风险等级。

3.可疑交易：

业务中心员工在日常业务过程中要重点关注身份存疑、开户后短时间内销户、资金量较大又主动上门的客户，在业务办理过程中业务中心经理每日通过内控平台排查，认真做好反洗钱可疑交易监控工作，对于在平台中出现的可疑交易客户必须与在排查日上午与客户取得联系，了解账户实际操作情况和意图，对每一笔可疑交易均要做到具体问题具体分析。在人工排查过程中发现的大额交易和可疑交易情况，可与理财部门通过分析交易频率，资金进出情况，行情动向或与客户电话沟通等方式进行排查，真正将此项工作落实到位；对于大额转移资金及转户可疑的客户及时与理财部门沟通，进行人为排查，确认为可疑大额交易的及时上报，切实履行反洗钱的监控工作。

4.反洗钱宣传：

营业部在2024年将协助合规专员进一步做好反洗钱宣传工作，通过在大厅内循环播放反洗钱宣传光盘，悬挂反洗钱宣传横幅，设立反洗钱专栏，发送反洗钱宣传短线，营业部行情客户端、街头宣传、制作反洗钱宣传材料等方式，在月反洗钱宣传月，组织员工及投资宣传培训，在现场客户群体中进行反洗钱培训，并对非现场客户采用短信形式进行反洗钱宣传；在营业部信息栏里开辟反洗钱专栏，张贴《反洗钱知识问答》和《反洗钱举报途径》，在咨询台处摆放《反洗钱资料汇编》、供客户查阅，由大堂经理负责保管并解答客户的相关提问。

5.单客户多银行业务的反洗钱教育及监控：

公司于2024年10月份正式开通了三方存管单客户多银行业务，该业务在为客户提供了转款便利的同时也增加了洗钱风险，业务中心员工将根据公司下发的《

交易平台中出现限制阀值的客户严格遵照限制该业务并做好解释及教育工作，在限制期过后视客户认知情况酌情开通。

（二）理财中心

1.深化培训工作，不断提升理财实力。

通过到先进营业部学习、专业机构培训及内部日常培训考试多种培训方式，进一步加大全体员工培训的强度与深度。组织高频度的考试与实践活动，在目前条件下进一步提升单个员工的综合素质及专业能力，通过奖励等措施，激励营销员考取投资咨询资格，建设具备综合理财能力的营销团队，具备专业投资咨询及服务于核心客户的高端综合理财能力的理财团队。计划每周二为日常培训，每周根据营业部工作情况至少安排一次专题培训及考试的频率，加强员工业务学习。

2.客服、投顾业务方面，行业内各营业部都面临由通道服务向财富管理服务的转型，而高端投资顾问人才与庞大的客户群体比例严重不足，所以我部在理财人员均一人兼多岗、跨部门兼职的现状下，2024年将尽量调配员工岗位侧重点，加大理财人员培训力度和投资研究自我提升空间。

3.融资融券业务方面

融资融券业务常规化预计在2024年一季度，因此明年将在以下几个方面做好准备工作。

（1）确定目标客户。通过crm筛选，将开户3—6个月，把客户资产规模拓宽到30万以上，通过电话进行需求回访，了解客户对于融资融券的认知程度，并根据电话回访确认客户对融资融券是否有意向，组织两次针对目标客户以及潜力客户的现场培训，如果客户有需求，可以进行一对一的讲解，并可以通过QQ、邮件、短信等方式为客户普及融资融券相关知识，此工作计划在2024年3月31日前完成。

（2）组织营业部全体员工学习融资融券业务知识，由于融资融券业务2024年1季度可能转常规，所以要加快营业部全体员工对融资融券业务的熟悉，计划在2024年3月31日前对营业部全体员工进行2-3次培训。

（3）果总部组织营业部参与仿真交易，积极组织客户参与，计划组织符合条件并有意向参与融资融券交易的客户比例不低于20%参与测试。

（三）基金销售

总结2024基金营销过程中的问题与困难，拟制定2024年基金营销方案。（1）坚持产品销售适用性原则针对不同客户的需求开展销售工作，同时紧跟公司大方向，积极与银行渠道合作开发银行渠道基金销售潜力，特别是东证系列理财产品应积极向银行客户推广。

（2）加大宣传力度，利用短信、飞信、广播等平台向投资者进行宣传，宣传正确的投资理念。

（3）对原有基金客户进行更好的维护，推广理财理念和正确投资基金的方法，加强定期回访制度，使投资者更全面的了解基金市场的最新行情。

（4）提升自身基金研究水平，更好的为投资者服务。

（5）严格遵守基金的适当性原则，将客户分类，并将合适的产品推荐给适合该类型产品的客户。

（6）加强对员工和客户的基金培训工作，使其充分了解各类基金产品性质，加强风险教育。

（7）认真理解和学习公司推荐或发行的每一只基金和理财产品，并积极完成各项基金任务。

（四）IB业务

我营业部目前尚未取得IB业务资格，争取在2024年取得IB业务资格，积极配合公司总部和证监会进行申报验收的准备工作。在未获批IB资格前，我部坚持合规经营，取得IB资格后，积极开展业务。2024年IB业务工作措施如下：

1.积极开展投资者教育工作

（1）我部坚持合规经营，不开展宣传活动。我营业部积极开展投资者教育工作，帮助投资者提前了解期货业务相关风险，引导客户结合自身情况，理性认

识相关投资机会及风险，纠正客户对期货市场的错误认识。平时传阅一些股指期货投资指南、股指期货问答等。每月客户服务部投资者教育课时，讲解一些期货知识，在现场组织股指期货投资者教育座谈会，主要面向已有及潜在客户。提高客户对期货市场特别是股指期货认识，并有效和股票市场相结合，达到培养客户对股指期货的关注度和兴趣，同时提高客户对风险的认识。

（2）员工的培训工作，坚持每个星期五坚持开展员工的培训工作，主要培训内容是期货基础知识和法律法规，争取在2024年让大部分的员工取得期货业务资格，为IB业务的开展奠定基础，按照公司下发的各项规章制度和期货方面的最新咨询对员工进行培训。

2.为了提高客户的操作能力，多请渤海期货的老师讲课。

（1）定期邀请渤海期货的讲师、外部讲师、民间操盘高手等对营业部潜在客户进行期货市场上专业知识及实战方面的面授。提高潜在实际操作的能力以保证客户的永续性。对于有需求的客户积极配合开通模拟账户，进行实际开户前的模拟操作。另外针对营业部营销人员定期举行期货相关内容的培训或答疑，从源头增强营销人员的业务、专业能力，提高竞争力。

（2）通过QQ群的方式加强非现场投资者教育工作。依托网络的强大功能在QQ群众解答客户的问题，或者论坛方式解答客户的问题。（内容不拘一格，在控制风险的同时通过各渠道给予客户强有力的服务和支持）

（五）财务部

财务部计划2024年在营业部总经理的领导下，我们通过大幅压缩费用，将费用控制在最低点，将费用控制在最小化。此外，财务部要给总经理提供各项数据，为总经理的内部调控提供保证，为进一步节约财务费用，提高经济效益发挥作用。

二、日常工作方面

（一）合规

1.加强员工合规培训工作，每季度进行一次全员培训，强化员工风险意识，加强合规风险管理。

2.按照公司合规管理要求，合规专员认真开展全方位业务审查，防范风险。内容包括营业部制定的各项规章制度的合规性审查；营业部拟开展的新产品、新业务方案的合规性审查；营业部向监管部门报送材料的合规性审查；营业部拟签定的合同文本的初审；营业部的司法协查及其他行政执法案件处理的合规性审查；营业部公章使用的合规性审查；营业部信息系统权限的申请、变更、注销等环节的合规性审查；营业部各项自查报告的初审；营业部以各种方式（含广播、电视、报纸、传单、海报、条幅等）发布的招聘、营销、宣传等信息的审查；营销人员及经纪人CRM经纪关系确立的合规性审查；员工经纪关系确立的合规性审查;CRM系统经纪人风险事件和异常交易监控系统异常交易上报公司前的审查工作；通过短信平台向客户发送的短信内容的合规性审查；向监管部门报送监管报表的审核等内容。

3.合规专员每月进行日常业务合规检查和督办。包括客户账户的抽查、营销业务的合规检查、客户回访抽查、员工执业行为检查、投资者教育等检查内容。对内部审计、证券监管机关、反洗钱监管机关、客户投诉涉及内容进行督办。

4.合规专员督导营业部完善反洗钱相关制度，并对制度的合规性进行审查；对上报的反洗钱大额交易、可疑交易进行审查；对上报的反洗钱非现场监管报表进行审查；营业部上报的反洗钱工作计划、总结、工作小组人员名单、自律评估报告、工作信息和调研报告等其他非现场监管材料进行合规审查；检查客户大额交易和可疑交易分析和排查情况；及时掌握营业部所在地人民银行及证券监管机构要求，协助营业部负责人，对反洗钱宣传、培训、身份识别、风险等级划分、可疑交易分析等工作进行督办，及时督导按要求报备各种监管材料。

5.向公司合规风险管理部报告月度风险管理报告和重大事项报告。每月前三个工作日，按照公司风险管理要求，进行自查，上报风险管理报告。如遇重大项，按报告流程向公司报告。

6.做好交易所客户风险交易提示的核查、报告及公司风控事件、异常交易事件的核查处理工作。

7.每月定期做好柜台数据核对、员工权限核对工作。每月20日根据电脑部与业务服务中心确认的柜台数据核对表，跟踪监督处理。月初根据电脑部提供的员工权限表，进行员工权限核对工作。

（二）业务中心

1.业务中心的学习、培训

业务中心的员工共有六人，首先加强全体员工的培训工作。

（1）组织员工学习与业务相关的法律法规及规章制度、提高岗位业务技能、及时更新专业知识，对培训的内容每个月考核，考核一律采取闭卷考试的方式，将考试成绩计入员工的月度考核中。

（2）另一方面要鼓励本部门员工积极参加证券、期货等从业资格的考试。（3）派员工到其他营业部业务中心学习新业务及服务方式、特点，及时改进业务中心的服务模式。

（4）业务中心全体工作人员在保证电子化凭证全部上传之后，尽量按时参加营业部的培训。

2.业务中心的管理制度

在工作中，落实公司总部关于营业部业务中心的各项管理考核细则，需要建立相关制度作为保障。因此，业务中心根据中国证监会经纪业务新规以及公司总部经纪业务管理制度制定业务中心管理制度如下：

（1）业务管理制度：

 柜员权限及特殊权限的管理 ：确保本部门新入司员工均在取得证券从业资格的情况下进行业务权限的申请，每月月末核对柜员权限变更情况，临时权限通过OA及时上报总部申请。

  账户信息一致性的管理：每个月的20日由电脑部导出数据比对，对账户信息不一致的情况及时核查原因、即时呈报解决，并有情况说明。  投资者身份信息核查：新开账户的投资者身份信息必须获取公安信息比对，存疑信息必须提供辅助证明。身份信息变更证明及公证书必须进行核实，并留存电话录音。

  业务专用章使用的管理：要求印章使用人严格执行《营业部柜台业务印章管理实施细则》，建立业务印章使用登记簿。做好印章使用人的变更交接和登记工作，并及时报备总部。

  单客户多存管账户的管理：严格执行公司

 业务晨会：每个交易日8时30分至9时，业务中心召开晨会并有会议记录，会议内容为：通报当日新的业务规则通知、总部各项通知，业务操作的注意事项，营业部的通知及各部门之间的工作协调等事项。 业务例会：每周至少召开一次业务例会并有会议记录，时间与公司及营业部的其他会议分开，会议内容为：首先是部门员工汇报当期工作情况、任务完成情况、后续工作计划、重要事项汇报。然后是业务中心当期工作成效分析，讨论后续工作计划。最后是业务中心经理总结，布置工作任务，提示注意事项。

 固定资产的管理：业务中心使用的固定资产，由专人负责，按程序报修、报备。

 部门安全方面的管理：业务中心防火防盗责任落实到人，每天下班前，责任人逐项检查，防患于未然。

 部门卫生方面的管理：按照营业部划分的卫生清理分担区，由分管人每周进行一次卫生清理，业务中心经理检查验收。

 业务中心的投诉受理：客户关于业务中心的投诉，由业务中心经理受理，及时调查处理，给客户满意的答复和安抚。上报营业部总经理并备案待查。

(4）经纪业务的公文呈报及报表管理：

业务中心应根据业务项目，按照公司规定流程，通过OA系统将公文呈报至业务归属部门。

业务中心的报表管理，专人负责，明确报表数据来源，保证报送的时效性，维持报表的原始结构，保证报表及文件质量。

3.营业部账户规范工作方面

加强账户开立管理，严格按照登记公司和公司总部下发的相关制度和各项业务操作指引受理客户相关业务。坚决杜绝不合格账户等业务差错的发生,完善账户管理长效机制，确保我部参与交易的证券账户全部为合格账户，对新增的休眠账户另库存放。

4.营业部反洗钱工作方面

(1)做好可疑交易排查甄别、报告工作，对风控系统内筛选出来的可疑交易数据，即时逐笔进行甄别。对于符合可疑交易报告标准的账户，按公司要求报告。

(2)做好客户身份识别和反洗钱风险等级划分工作，进一步加强客户身份识别工作，尽职调查。每月定期查询柜台系统中客户身份证的有效期限，及时办理通知及相应业务限制等工作。建立机构账户持续跟踪检查机制，每年的6月份及时通知机构客户对有效证件进行更新。对于已经过期或未经过当年年检的机构投资者，按照公司要求对其账户进行业务权限的限制。对于反洗钱重点关注客户，在每年的1月1日和7月1日安排人员对客户进行一次电话录音回访。如仍不能联系到的投资者，留存详细查找客户的工作底稿备查。

(3)宣传培训工作

(4)反洗钱宣传工作常抓不懈，做好营业部场所内反洗钱宣传，在营业部大厅内显要位置悬挂反洗钱宣传条幅，大堂显示位置处摆放反洗钱宣传资料供客户阅读与了解，扩大反洗钱宣传力度。5月和8月进行反洗钱的相关法律法规及实施细则的学习培训，加强对全体员工的反洗钱知识培训，提高员工的反洗钱工作水平。

5.业务中心柜台业务标准化、流程化，提高业务办理效率。按照公司规定的岗位模式设置，执行一站式服务。严格落实公司《员工行为规范基本准则》和《股份有限公司业务服务中心规范化标准》，我部自2024年首个交易日起，执行客户“绑定式”服务模式，业务中心严格按照工作流程完成客户服务工作单及客户的流转，移交理财中心。在业务办理过程中增强服务意识，处理客户投诉遵循首问负责、限时处理和合规原则，提高投资者的满意度，强化员工行为管理，树立客户至上、信誉

（2）制定协调机制，每个交易日9时之前，各部门可向业务中心提出当日的业务需求，业务中心予以重点安排，优先满足。

（3）制定客户交接机制，营业部员工可以将全员营销客户及业务需求与业务中心的咨询岗交接，咨询员引导客户办理相关业务，员工可放心回岗工作。

（4）业务中心开通绿色通道，设专柜满足业务需求。

（5）按照各部门2024年的工作方案及业务需求，业务中心将按业务的轻重缓急，及时调整、合理安排，在业务上积极的配合、大力的支持。

（三）理财中心 1.提升市场占有率---投资咨询工作方面具体方案

（1）投顾业务中，优先发展运营能力差的准投顾客户。

无论是投顾业务还是常规咨询服务，提高市场占有率最核心的解决之道在于提高客户的运营能力。而投顾则是很好的切入点。因为它消除了常规咨询中，咨询人员与客户的因合规要求而形成的咨询服务障碍。可有效地弥补客户的运营能力不足的问题。所以是方案之一。

（2）通过发挥投顾产品及常规咨询产品在提升客户运营能力上的带动性。目前，我理财已经成功开发了一整套服务投顾及常规咨询的自动趋势跟踪系统及自动选股系统。一定程度的系统化及程式化，有利于达成科学的带动性目标。

（3）在投顾产品和常规咨询产品的形成中，坚持以大盘的系统性机会的出现及系统性风险的出现为指导客户进出个股的唯一准则。放弃逆势操作机会。争取提高投资品种在操作上的成功率。并通过成功率树立投顾及常规咨询的品牌目标，以促进对客户运营上的带动性效果。

（4）在常规服务产品中，改进现有的提示关注个股模式。采用模拟盘操作模式带动客户参与操作。坚持在大盘出现系统性机会时（趋势拐点出现），陆续建仓十只潜力股。达到3%以上目标即逢高了结。滚动操作，出现系统性风险（趋势拐点出现）立即清仓。以产品的运营力带动客户的运营力。

（5）注重对大盘节奏的把握，在阶段趋势拐点，注意通过短信、QQ群、邮件，以及通过投顾产品及常规咨询产品明确传递给客户。为规避相关咨询风险，在常规咨询产品中，在模拟盘位置以表格方式明确指出现阶段策略：试探性建仓，加仓，持股待涨，轻仓观望，空仓观望等。可在投顾产品的投资策略上，以黑体加粗字明确表达上述策略观点。

（6）若逢市场阶段状态不佳的环境。可提示客户参与国债逆回购的交易或少量参与股指期货交易或融资融券中的融券操作。以此维护住客户的运营能力。

（7）稳中求进开展投顾工作。投顾服务在我国属于试点阶段，整个服务体系尚且不是很成熟。因此在开展此项业务时要争取稳中求进，在提高签约率的同时，减少退订与客户流失的风险。并始终坚持投顾服务于市场占有率提升的原则。

（8）在开展投顾过程中，转变服务理念，以客户为中心。以提升市场占有率为最终目标，一方面我们了解客户的需求，使得我们的服务与客户的需求相匹配。另一方面，我们要引导客户，使得客户对于投资顾问服务有一个正确的认识。在条件允许情况下，尽量引导客户自主交易，尽量使投顾人员处于辅助位置。回避咨询风险。努力实现投顾服务于运营的原则。在服务过程中不仅要成为客户的“良师”更要成为客户的“益友”。

（9）继续加强理财咨询队伍建设。抓好部门内员工培训，交流研讨及自主专研，形成良好的研究风气。坚持用优质服务带动市场占有率提升。

（10）注重借助公司投资顾问部，研究咨询公司的力量。做好公司级理财产品的推广，转化及再加工。有效提升投顾产品及常规咨询产品的对客户需求的适用性。尤其是对超大客户的服务上争取有所建树。

（11）加强vip客户的咨询服务力度。做好推广七彩虹理财终端及其他交易分析软件的提供，促进喜欢专研的客户自主运营及自主交易的水平。时机成熟时，也可通过与大客户的沟通和交流及亲情服务以及行情判断等方式，以适度的活跃交易给予工作支持。

（12）在投资顾问业务成熟后，可通过投顾业务平台建立与大客户的“一对一”咨询服务关系。努力实现客户核心资产的保值增值及市场占有率提升的双赢局面。辅助提升大客户的资产运营能力。抓住机遇，使投顾业务成为市场占有率提升的最大贡献者。

2.降低客户流失率---客户服务工作方面具体方案。

强化客户服务工作，有利于降低客户流失率，提升对新增客户的吸引力，有利于包括投顾业务及融资融券业务的开展。新的一年，我们一下几个方面强化客户服务工作。

(1)重点做好VIP客户维护。进一步以日常生活细节为切入点，逐一分析总结出客户的需求方向，提升服务效果。

(2)以2024年全年为时间段，分阶段依次对客户进行维护，让客户感受到全年由始至终的关心，为挽留客户创造条件。

(3)根据公司总部维护客户的相关要求，把每一次的客户维护工作做到事前细致规划，事中认真落实，事后详细总结，把每一次的客户维护工作做扎实。为挽留客户创造条件。

(4)客户挽留具体步骤。把处理过程分三个阶段进行。

(3)进行客户培育。对于咨询的客户进行解答，对有开户意向的客户进行登记，留存联系方式。

(4)对营业部全体员工及现场的营销人员进行培训，为业务正式开展打下基础。

(5)如果我公司取得融资融券业务资格，对符合开户条件的客户进行开发。

（四）基金

1．全面推动基金客户的后续服务工作，增强客户忠诚度。

（1）对营销中心现有基金客户定期联系，每月通过短信平台发送净值提醒及其他重要市场信息提醒，提高其在我营业部股买基金等理财产品的忠诚度。

（2）定期举办客户活动，组织基金产品持仓量超过50万以上的客户开展理财主题沙龙活动。

2．开展丰富的现场宣传，与理财中心配合，争取将营业部现场的中小客户、低周转客户向基金客户方向转化。在营业部现场大量设置理财产品与基金的投资必要知识宣传展板。咨询台、填单台、业务柜台等客户必经之处设置主推产品宣传品。

3．基金学习及培训 对营业部员工进行有针对性的培训，重点解读市场是热门基金，基金营销经典案例、市场新型特色基金品种等基金知识，通过采取专人组织、集中培训的方式，实现提高基金销售人员的基金专业销售能力的目标。同时加强基金销售法律法规相关培训，控制营业部风险。

4.潜在基金客户维护及培养

在2024年全年的各类基金理财产品销售过程中，营业部将重点维护基金客户，其中对基金持有量较大的客户做重点沟通与咨询服务。同时加大对目标客户及潜在目标客户进行日常维护及投资理念的灌输。

5.加强现有基金客户服务与维护（1）场内基金客户服务及维护

营业部对基金客户的基础服务包括日常基金客户回访，按月、季度、年分期进行客户回访，其中场内客户每日或每周回访，增强联系及沟通感情，通过设在

场内的基金投资专栏或广播

将基金市场要闻及代销基金净值在营业部场内传递给投资者。现场及公告栏宣传方面，由基金专员组织在散户大厅及营业部显著位置张贴公司统一下发的基金宣传海报、宣传折页、X展架，并在基金销售期间由工作人员在业务大厅现场解答客户疑难。为有兴趣参与的客户进行面对面的讲解，并赠送宣传折页。同时通过场内走访对持有封闭及开放式基金的客户沟通，（2）场外基金客户服务及维护

场外客户目前主要通过在线平台进行互动， 利用营业部的短信平台，及时的将基金信息或基金服务信息通过这一平台传达到万千客户的手中。

 已经建立专门的基金QQ服务群，对客户进行网上实时服务。定期将公司及研究所的基金投资分析及基金市场研究报告，进行群内上传。 建立网络电子邮箱，将基金研究以及相关基金信息通过网络邮箱进行上传，方便客户及时获得有价值的信息，同时对重点推荐的基金进行客户推广。6.定期基金投资理财培训

在接下来的工作中，客户的维护及服务我们将不断深入细化，实现客户维护新的思路与工作方式。与营业部理财中心建立培训合作关系，定期邀请营业部理财师举行基金等投资教育培训，对国内外影响证券市场及基金市场的政策、财经、产业等市场要闻或敏感性事件及时互动沟通，建立营业部的投资培训专业性及实用性。

（五）电脑部

1.做好营业部的各项业务技术支持工作。

作好营业部的技术服务工作，保证营业部的安全运营，为营业部提供安全良好的交易环境，做好广域网设备的维护，以保证营业部各项业务的顺利进行。做好外网设备维护，为营业部提供安全良好的办公环境和顺畅的信息浏览环境。

2.做好营业部网上交易客户维护工作。

为适应公司大力发展营销团队方针，同时为配合扩大营业部在地区的影响面，有效增加营业部的利润增长点，做好网上交易客户的技术支持工作。

3.加强营业部内部资源的整合，配合营业部团队建设，做好员工的技术培训工作。加强对营业部现有内部资源的整合，有效提高现有资源的利用率，依靠管理抓效益，利用技术提高工作效率的同时，做到少投入多产出。加强部门人员自身技术学习之余，配合其它部门做好营业部员工及投资者的培训工作，同时利用新技术，在保证运营稳定的同时，降低基础运营成本。

4.切实做好营业部机房的设备切换工作。

营业部的机房重要处理机等设备已平稳运行5年，进入设备更换期，营业部预购置有盘站，有序地、逐步地进行更换，同时保证设备切换期的营业部正常运营。

（六）行政

1．营业部日常、安全防范管理

营业部目前有保洁人员2人、保安人员2人，为了更好地提高营业部的服务环境和整体形象，制定了新的营业部内部环境管理制度，制度要求全员参与营业部的卫生、水电等日常的维护工作，主要是做好日常监督工作，培养全员参与日常管理的意识、使得营业部员工养成爱护环境，节约能源的习惯，从而更好地提升营业部的整体服务环境。

2.营业部应急工作的开展

我营业部根据公司总部《营业部应急事件处理制度》的要求，结合营业部新址的自然状况，制定了《营业部2024年维稳工作方案》、《营业部2024年证券市场突发状况工作预案》、《营业部2024年火灾停电等突发事件应急处置预案》、《营业部2024年客户纠纷应急预案》，并按照上述预案制定了《营业部2024年证券市场突发状况应急演练计划》、《营业部2024年火灾停电等突发事件应急演练计划》、《营业部2024年信息系统应急演练计划》，营业部将严格执行计划的安排，并根据计划在明年定期进行应急工作的演习，从而提高营业部对突发事件的应急

反应速度和处理能力。

3.考勤、培训、员工仪表管理

营业部的考勤将继续实行指纹考勤制度，并进一步加强监督管理，如发现违规行为则严格按规章制度办事，做到有奖有罚，营业部将制定2024年的员工培训计划，对全体员工将在2024年进行培训，着重于培训员工的营销能力和接人待物的礼仪规范，从而为更好地拓展营业部的业务打下坚实的基础。

4.营业部费用支出管理

（1）固定资产及低值易耗品：固定资产及低值易耗品专人管理，责任落实到人，提高电子设备使用寿命。

（2）邮电费：加强办公电话和客户室电话管理，包干到人。

（3）公杂费及电子设备运转费：控制办公费用的电子耗材的支出，制定办公用品及电子耗材的申领和使用办法。

（4）水电费：客户室由专人负责营业部水及电的管理，办公区由员工管理，以节约水电的开销。

（七）财务

1．定期核对银行帐户，每月至少核对一次，编制银行存款余额调节表，使银行存款帐面余额与银行对帐单调节表相符。加强与货币资金相关的票据的管理，并专设登记簿进行记录，防止空白票据的遗失和被盗用。

2．按照公司对会计档案的管理要求，负责对会计资料的整理立卷和装订成册，建立财务管理档案库。对财务、会计档案进行科学管理，做到妥善保管，存放有序，查找方便。

3．负责营业部范围内资产、负债和损益的财务核算，监督营业部执行和遵守国家财经法纪及公司财会制度

（八）期货

1.做好期货客户开发和培育工作

(1)制定全员营销期货客户方案，针对2024年员工营销期货客户没有进展的

具体情况，制定新的营销方案，根据总部的IB业务激励政策制定好营业部的激励政策，继续做好客户开发工作。

(2)加强与农行等营销渠道合作，加强与商超团队或其他营销团队的联系沟通，潜入并参与有关贵金属交易的培训活动，多渠道开发客户。把此项工作作为一个经常性的客户开发手段。

(3)营业部IB资格验收合格后，将大力开展宣传活动，举办大型营销活动2次。

2.营业部IB业务的员工培训方面

做好期货专业人才的培养和储备工作，派出人员参加中期协培训活动，到渤海期货金融业务中心学习期货开户业务和风险控制，为营业部取得IB资格做好准备。

对员工及营销员每月各培训一次。根据需要请渤海期货公司人员来我营业部给员工及客户进行相关培训。对感兴趣的投资者让他们先做好期指仿真交易，熟悉交易规则，让投资者充分认识到期货市场的风险之后再开展IB开户工作。

营业部IB资格验收合格后，举办期货大讲堂，通过发放传单合作开发等营销措施邀请外部潜在客户参加大讲堂，实行一对一或一对多授课方式。

3.营业部股指期货投资者适当性制度的落实方面

做好股指期货投资者适当性制度的学习及培训工作，培训群体为营业部全体员工、营销人员和潜在客户。考虑到期货市场的高风险特征，我部计划循序渐进的做好潜在客户的培育工作，让投资者逐步深入了解期货市场的交易规则、风险管理、交易技巧之后，再展开客户开户和交易工作。拟对期货感兴趣的投资者每月进行大型培训一次，对于有潜力的投资者根据其需要，再进行不定期的一对一、一对多的小型培训。在每月大型培训时融入投资者教育内容。

4.营业部期货客户维护工作

期货客户虽少，但是单个期货客户佣金贡献却是证券客户的几倍，我们计划对于已经开始交易的客户经常问候和沟通，控制风险，对交易贡献大的老客户在重要节日时赠送礼品，定期举办沙龙聚会，进行亲情化慰问，提高客户忠诚度。

第三篇：证券公司工作计划

证券公司工作计划

光阴如水，忙碌而又充实的工作又将告一段落了，我们又有了新的工作，是时候开始写工作计划了。什么样的工作计划是你的领导或者老板所期望看到的呢？以下是小编帮大家整理的证券公司工作计划，欢迎大家分享。

xxxx年，我满怀着对金融事业的向往与追求走进了xxxx支行，在这里我将释放青春的能量，点燃事业的梦想。时光飞逝，来xx支行已经一个年头了，在这短短的一年中，我的人生经历了巨大的变化，无论是工作上，学习上，还是思想上都逐渐成熟起来。

在xx支行，我从事着一份最平凡的工作柜员。也许有人会说，普通的柜员何谈事业，不，柜台上一样可以干出一番辉煌的事业。卓越始于平凡，完美源于认真。我热爱这份工作，把它作为我事业的一个起点。作为一名农行员工，特别是一线员工，我深切感受到自己肩负的重任。柜台服务是展示农行系统良好服务的文明窗口，所以我每天都以饱满的热情，用心服务，真诚服务，以自己积极的工作态度羸得顾客的信任。是的，在农行员工中，柜员是直接面对客户的群体，柜台是展示农行形象的窗口，柜员的日常工作也许是繁忙而单调的，然而面对各类客户，柜员要熟练操作、热忱服务，日复一日，用点点滴滴的周到服务让客户真正体会到农行人的真诚，感受到在农行办业务的温馨，这样的工作就是不平凡的，我为自己的岗位而自豪！为此，我要求自己做到：一是掌握过硬的业务本领、时刻不放松业务学习；二是保持良好的职业操守，遵守国家的法律、法规；三是培养和谐的人际关系，与同事之间和睦相处；四是清醒的认识自我、胜不骄、败不馁。

参加工作以来，我立足本职岗位，踏实工作，努力学习业务知识，向有经验的同事请教，只有这样，才能确确实实干出能经得起时间考验的业绩。点点滴滴的小事让我深刻体会到，作为一名一线的员工，注定要平凡，因为他不能像冲锋陷阵的战士一样用满腔的热血堵枪口，炸碉堡，留下英雄美名供世人传扬，甚至不能像农民那样冬播夏收，夏种秋收，总有固定的收获。有的只是日复一日年复一年的重复那些诸如存款、取款，账务录入，收收放放，营销维护，迎来送往之类的枯燥运作和繁杂事务。在这平凡的岗位上，让我深刻体会到，伟大正寓于平凡之中，平凡的我们一样能够奉献，奉献我们的热情，奉献我们的真诚，奉献我们的青春。平凡的我们一样能够创造出一片精彩的天空，没有根基哪来高楼，没有平凡哪来伟大！人生的价值只有在平凡的奉献中才能得到升华和完善。

在为客户服务的过程中，我始终坚持想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章制度的前提下，灵活掌握营销方式，为客户提供一定的方便，灵活、适度地为客户提供个性化、快捷的服务。

完美源于认真。在做好柜面优质服务的基础上，我们想方设法为客户提供更加周到的服务。因为，没有挑剔的客户，只有不完美的服务。在日常工作中，我积极刻苦钻研新知识，新业务，理论结合实践，熟练掌握各项服务技能。我从点滴小事做起，在办理业务时，尽量做到快捷、准确、高效，让客户少等、少跑、少问，给客户提供及时、准时、定时、随时的服务。

青年时期是人生最宝贵的时光，因为踌躇满志，精力充沛，因为敢闯敢干，活力四射，因为有太多的梦想和希望！但在我看来，青年的宝贵还在包括不懈的追求与团队的融合，崇高的道德修养，以及坚强的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉献！

今天，我们正把如火的青春献给平凡的农行岗位，中国农业银行正是在这青春的交替中，一步一步向前发展。在她清晰的年轮上，也将深深的烙下我们青春的印记。富兰克林有句名言：推动你的事业，不要让你的事业来推动你。今天我正是为推动我的事业而来，这源于我对人生价值的追求，对金融事业的一份热情。因为我知道作为一名成长中的青年，只有把个人理想与农金事业的发展有机结合起来，才能充分发挥自己的工作积极性、主动性和创造性，在开创农业银行美好明天的过程中实现自身的人生价值。

（一）打造服务品牌，注重温馨服务

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；

2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；

3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；

4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；

（二）把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

（三）深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

工作指导思想与经营目标

xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

xxxx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元。

下半年主要工作安排

（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

（二）继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

下半年实现营业收入13，989万元；客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8‰。

下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭“的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。

巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来“。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。

推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

2、固定收益业务

下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。

继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1—2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3—4个储备项目。

探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。

加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。

加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。

积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。

3、投行业务

下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。

IPO和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到IPO、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。

加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3—4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3—4家IPO材料上报，2—3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。

加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。

4、自营投资业务

下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。

下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。

5、研究业务

进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。

在重点行业实现突破，树立研究品牌。巩固现有的大能源板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。

加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究水平。

一、营销组织架构

为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。

二、代销活动组织安排 一组织安排

本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

三、直销活动组织安排

一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

2、人员安排 为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下： 1）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;2）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3）华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4）南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5）西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

二销售活动安排

1、获得证监会批文前的直销客户走访工作 自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。

2、获得证监会批文后的路演推介工作

1）本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排;

2）各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;

3）在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。

3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动

1）在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源;

2）对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务;

3）发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;

4）向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息;

5）路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。

XXXX 工作总结XXXX 年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银 国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利 通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加工作已有 3 个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司 的具体运作流程，公司的规章制度有了一定的了解，对前台以及电话 回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长，但在这 3 个 月的时间里，我学会很多，收获很多，现将我的工作总结如下

一、思想品德及自身素质方面 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司 3 个多月 的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的提高。本人能够按照公 司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司分配的任务。

在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业 道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自身业务水平。本人 本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越 自己。

多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的宝贵工作经验，学习专业知识。

多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越自己知识范围不 能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径，对 于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结，不断为自己今后的工 作积累经验。二、工作能力及相关业务方面 通过 3 个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了一定的了 解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。

工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访 工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户 后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解，客户对客户经理以及 营业部服务人员的日常服务是否满意，客户的交易账户平时是否都由 客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老 客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同 事的帮助下，我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作 中的主要成绩作如下总结

（一）电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电 话回访业务也进入最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累 计达到 1599 个，重要通知类回访 113 个，定期回访 758 个。在众多 电话回访中，本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题，没有一次受 到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来 的是客户的满意以及肯定。

（二）前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前台学习相关业务。

在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资 料。各项资料可以说是所有业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。

只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的 为客户提供资料，办理业务。

1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户； 为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时，为 客户补办股东卡。在客户转户时，发现客户股东账户被冻结，为客户 办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通 过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。

2、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负 责每天闭市后把做完的业务归档。

3、特殊业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账 户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股 票下跌到三板的客户进行三板业务。

对于客户长时间没有到营业部更 新资料的给予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户 亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应 的继承业务操作。

（三）积极配合 IT 部门做好系统测试工作。

三、工作中存在的不足 1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满 意，放心。

2、工作态度上还认识的不够深刻，工作积极性有待于提高。

3、业务方面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。

4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。

5、服务意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予解答。

三个月的时间是短暂的，在公司领导的关怀和同事的关心帮助下 我受益匪浅。

作为一个新人，我怀着一份积极的态度面对工作的压力，乐观的去解决工作中出现的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道 今后的工作上还会有更多的困难更大的压力，但我会保持一分良好的 心态积极去面对。

XXXX 年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体 流程有一个全面系统的熟悉。按时完成公司领导分配的任务，替领导 分忧解愁，做领导的好助手。关心同事，尊敬领导。在不断前进的道 路上，为公司的无限发展而奋斗不息。

号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，××证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

回首200x年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。200x年××投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。

内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

告别200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，××证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望200x，××证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而××证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。

从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的'深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。

面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，××证券完全有笑到最后的潜质。

我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，××债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过200x年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，××证券已经成为业内的一支劲旅。

在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。200x年末，公司组织力量编制了××证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为200x年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在××证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

新起点、新希望。站在200x年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！

为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步！望公司领导和同事多多帮忙和指正。

我从事证券营销工作已经半年了，但是一直以来总是状态模糊，没有方向，自然业绩也很是过不去。我一直也在找原因，但是都有些无关痛痒，对自己没多大改观。直到看到一本书，获得了不少启发。下面简要介绍一下，我学习到的一些要点。

证券营销最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是坚持写、坚持完成工作日志。工作日志包括：1，设立每月目标——目标必须具有明确性、衡量性、可接受性、实际性、时限性，否则就不能称之为目标。2，日工作日志——重要事项、晨会要点、拜访情况、存在的问题及解决办法、获取的新名单、有效拜访、初次拜访、客户跟进、开户面谈、客户服务、夕会要点、今日业绩等等。3，每周每月总结经验。

另外一项重要的工作就是“计划200”——拜访200个客户。拜访客户也是有技巧的，新人们尤其要注意一点就是，把80%的精力投入到20%的客户身上，合理安排时间。而对于不同类型的客户，也有不同的应对策略。

健谈型——不要让夸夸其谈的客户引入与销售无关的话题，要引入正题。因循守旧型——聆听却推迟购买，应及时采取跟进策略。

自我型——应仔细聆听并恭维他的自我定义，实时征询他的意见。

果断型——不要有太多的销售解释，只给必要的细节，严格忠于事实。

怀疑性——不要与客户争论，要用逻辑和事实说服客户。

牢骚型——保持快乐，不要被他所影响，找到困扰他的烦恼。

条理型——有条不紊，与客户同步，尽量使各细节扩展。

依赖型——为了解客户可问一些问题，说明此产品最好地满足他。

挑剔型——必须强调产品的质量和服务，表明产品值这个价格。

分析型——喜欢数据，事实和详细的解说，尽量给详尽的信息。

感情型——熟识以诚相待，全心投入保持个性。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了xxx年能够有目标}方案范文.库.整.理^、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作 1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方'案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通|方|案范|文库=整理%^汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

以下是我对明年工作的计划和一些规划

1.学习业务知识及掌握的业务技能：坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。

2.对于业务创新和服务创新的工作：要坚持每天给客户打电话沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题

3.工作中遇到的问题及解决方式：工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有则改之无则加勉。

4.工作中的不足之处：增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。

5.对新一年工作的展望：从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。

6在明年的工作中，我的目标是用自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。

随着公司不断扩大，规范，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司发展要求。

第四篇：最新2024证券公司工作计划

计划是管理的一项重要职能，任何组织中的各项管理活动都离不开计划。计划通过将组织在一定时期内的活动任务分解给组织的每一个部门、环节和个人，从而不仅为这些部门、环节和个人在该时期的工作提供了具体的依据。以下是小编给大家整理的最新2024证券公司工作计划大全.希望可以帮到大家

2024证券公司工作计划篇一

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务;

2、努力完成销售中的各项要求;

3、负责严格执行客户开户手续流程;

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

5、严格遵守公司各项规章制度;

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)

(三)区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户)

②销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护)

③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)

(四)网点开发及维护

目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。

(五)资产额及人员发展完成计划

通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。

2024证券公司工作计划篇二

一、行政办公室工作

办公室处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。

从20xx酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。

为了更大程度发挥酒店办公室的作用，在10，我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作：

1、发挥办公室的参谋职能。

A、在决策形成过程中，在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。

B、在决策实施过程中，在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。

C、在决策实施过程结束后，在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用。

2、发挥办公室的承办职能。

A、对上级领导部门交付的事项，如工作调研、信息反愧工作总结等，需要认真对待，按期完成。

B、对于酒店领导的决策，带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。

C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议，根据实际情况去处理。

3、发挥办公室的管理职能。

A、文书管理。对文书工作统一领导，统一组织安排，负责督促、检查，把好质量关，防止滥抄乱送和形式主义。

B、事务管理。对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办。使办公室真正成为中心枢纽。

4、发挥办公室的协调职能。

抓好纵向协调、横向协调和内部协调，即致力于上下级之间关系融洽，上令下行，下情上晓，上下紧密配合、步调一致的协调工作。

二、人力资源部工作

人力资源是酒店最宝贵的资源，在酒店经营、管理中是起决定作用的资源。人力资源部工作的优劣直接影响酒店的生存与发展。人力资源部肩负着为酒店实现战略目标，为员工创造丰盛人生的伟大使命。10将协助人力资源部做好下列9项工作：

1、人力资源战略规划

人力资源战略规划是人力资源工作的起点，是人事行动指南和工作纲领。前期，酒店所有的人力资源管理工作都参照了济宁香港大酒店的方法来进行。但是离达到提高效率、降低成本、减少风险的效果有一定的差距。为了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的水平。将协助人力资源部设计出实用、简单的组织架构，编写清晰明确的岗位职责、职务权限和激励机制。

2、招聘与配置：

招聘是人力资源管理的开端。在招聘方面，将协助人力资源部依据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原则，为员工提供更多的晋升机会。在人员配置方面，协助相关部门共同制订出合理的人员编制，并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动，但必须坚持一个原则，没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位。也就是说，想升职或换岗的人员，必须先培养接-班人。

3、培训

培训工作是酒店基业长青的动力源，是员工成长的充电器。卓有成效的培训工作是酒店与员工共同发展的重要保障。将协助人力资源部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定具体的培训目标，全面推进培训工作。

A、在培训内容上将分四个部分实施：包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能。

B、在培训时间上，将力争做到全年人均学习时间累计达到十二天，即保证月均有一天的学习时间。

C、在培训层次上将分为四类：包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训。

D、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训。

3、绩效与激励

绩效管理是人力资源管理的生命线。员工能为公司创造价值，能够为公司带来绩效，员工就是资源、是资本、是财富。不管是直接创造价值，还是间接创造价值，只要能创造价值，员工的报酬就是投资，否则就是成本或者是浪费。激励机制是人力资源管理的加油站。通过有效的激励机制，能够开发员工的潜能，提高组织的绩效。否则，干多干少一个样，干好干坏一个样，干与不干一个样，或者绩效考核激励机制不能够做到客观公正，企业必将难以生存发展。必须通过卓有成效的绩效管理，做到能者上、平者让、庸者下，甚至是绩效提升速度跟不上企业发展速度的，也要根据强制排序、末位淘汰的原则进行末位淘汰。只有这样我店才能基业长青、稳步发展。将协助人力资源部加大绩效管理和激励的力度，坚持定量评价与定性评价相结合，结果评价与行为评价相结合，个人评价与上级评价相结合，季度评价与评价相结合，个人收入与公司效效益相结合，强化结果导向，注重行为控制。逐步加大绩效工资的比例，制作酒店短、中、长期的激励措施。

2024证券公司工作计划篇三

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务;

2、努力完成销售中的各项要求;

3、负责严格执行客户开户手续流程;

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

5、严格遵守公司各项规章制度;

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)

(三)区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户)

②销售技巧及话术培训(swot分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护)

③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)

(四)网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。

第五篇：证券公司团队最新工作计划

证券公司团队最新工作计划

*年新一年新气象，是充满激青的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

一、充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；

对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

二、充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

三、充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善*年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下*个方面的工作。

（一）营销管理制度：

*、日常管理①分组管理制度：工作中，将团队分成*个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

*）千方百计完成区域销售任务；

*）努力完成销售中的各项要求；

*）负责严格执行客户开户手续流程；

*）积极广泛收集市场信息并及时整理上报；

*）严格遵守公司各项规章制度；

*）对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；

*）完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月*日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

*、会议管理团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。（内容：新增资产，开户数，客户疑问）

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

（二）人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中）

（三）区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训（A股，B股开，基金，创业板，机构开户）

②销售技巧及话术培训（SWOT分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护）

③从业资格考试培训（证券基础知识，证券交易知识）

（四）网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。