第一篇：一个证券经纪人的日常工作

一个证券经纪人的日常工作

一:建议每天在上班前先看一下,中国证券报,上海证券报,证券时报,目前可以到相关的证券网站上去查询一下.二:到公司后,要看一下国内的每日晨会内容,如中金,申万,招商,中信,成都建投等多家的每日晨会

三:关注一下自己股票池里面是否有相关信息的公布

四:给客户做出一天或者近期的操作计划,同时也要介绍一下周边股市的情况,大的机构是如何看待目前 的市场的?

五:盘中一直关注股票池的异动情况.六:查一下,近期的投资策划与个股研究报告

七:收盘做功课,总结今日盘面的特点,可多可少内容,找出一些形态较好的个股,然后再查相关的基本面资料.八:每天强迫自己写一份投资建议书送给客户,模仿目前研究所的正规模式.力求实用,不求表面的格式,尽量要结合基本面与技术面分析

如何做好证券经纪人的工作？

在美国，证券交易的70％通过经纪人实现，在中国的经纪人的潜力更大！但业绩优良的经纪人少之又少，可不能说没有（虽然从事经纪业务半年不到，但本人十分自信，而且业绩也是十分明显的）。

要做好国内的证券经纪人要了解到：

１、为什么我可以把经纪做得比别人好？

２、如何才能进一步做好投资咨询与服务？

３、你是否可以让跟随你的兄弟，哪怕股市更熊，依然不亏？

４、如何发挥你的优势？

５、如何让更多的股民加入你的小组？a'j,s L

我认对许多经纪人，没有几年的证券分析基础，一般都是从其它行业做起的，很容易只为了成交量，而不管客户收益，再次是没有把自身的服务做为一种特色来为股民提供帮助，一进来了就不管了，这往往拉了一批，又亏了一批，最后走了一批。（因为你留不住他！）tQ eW(L P [j

所以要做做好国内的证券经纪人要具有以下要求与条件：

１要有多年的证券分析功底，最好有自己的分析工具，如指南针，分析家之类的。

２要有自己的服务场所，开展非工作室之类的培训活动与交流。RK8t0Z#O+e7e

３要为不同的股市，制定合适的年度投资方案等。

这样，你的客户进来了，投资安全了，朋友更多了，信誉更高了，提成比率更多了，当然你的笑容也会更灿烂了

献给有志成为证券经纪人的朋友

2024年11月05日 星期三 23:15

献给有志成为证券经纪人的朋友

一：究竟何为证券经纪人

证券经纪人，业内的叫法非常多。大鹏证券称之为FC，即Finance Consultan顾问的意思。富友证券称之为销售小组。比较流行的一般是投资咨询顾问之类的名但是，从严格意义上而言，现在市场上90％在工作的证券经纪人都不是真正意义上经纪人。

真正意义上的证券经纪人，一定是独立经纪人。

我们来看看经纪两个字究竟是什么意思。经纪人本身具有销售职能，他需要将产品客户，然后获取价差或者佣金。但是，他必须是站在客户的角度上进行销售的。从义上说，经纪就是资源配置。

证券市场里的客户需要的是两种服务：硬件服务，即通道服务；软件服务，即咨询务。在中国证券市场，没有哪一个证券公司能全方位满足客户的需求。很可能出现是，客户需要银河证券的硬通道服务，需要申万研究所的资讯服务。而做为经纪人该把这些服务整合起来，打包给客户。这才是证券经纪人真正应该做的事情。

因此，真正意义上的证券经纪人，是站在客户需求的角度上进行资源配置的工作，是某个证券公司的销售代表。而现在是，一个银河证券公司的经纪人对于一个不喜通道（或者营业部地理位置）的客户而言，束手无策。而独立经纪人，是不应该出状况的。

证券经纪人的工作总体上分为两个部分，细节上应该是五个环节。

第一部分是客户开发，第二部分是客户维护。我们从最后一个环节向上推。

最后一个环节：客户投资咨询服务。这个环节直接和客户对证券经纪人的忠诚度密如果一个经纪人不能帮助他的客户赚钱，这个经纪人就是没有价值的。从大数原则一个拥有100个客户的经纪人不可能使得100个客户个个赚钱，但让60％甚至7户有盈利（或者跑赢大势）是最起码的要求。证券经纪人不要求对股票非常精通，了解，并且有渠道将一些比较有实力的投资咨询服务转嫁到客户头上。

第四个环节：客户关怀服务。由于现在证券市场普遍使用远程交易，客户毕竟是人赚钱机器。在赚钱以外，如果能得到优良的关怀服务，对提高客户忠诚度也是相当的。我在做证券经纪人的时候，自己的亲身母亲就因为她的经纪人在中秋节送了两而不肯销户到我的证券公司里去。可见客户关怀服务的有效性。

这两个环节都属于客户维护范畴。很多人都愿意从事这两个环节的工作。可是，他忘了，或者不愿意正视这样一个问题：没有客户，哪里来的客户服务？没有人会送你，一个优秀的证券经纪人一定是从销售，也就是客户开发开始的。

客户开发分为三个环节。要做好客户开发工作，这三个环节是经纪人必须经历的。第一个环节：客户名单获取。虽然现在炒股的人很多，但毕竟没有到人人炒股的地纪人必须获取客户名单，使得自己的工作开展更有效率。获取客户名单的方法有购有在马路上发传单来获取。看上去格调很低是吧？但想想未来吧，这是一个绝对值付出的工作！

第二个环节：客户约见。有的经纪人直接跳过第一个环节来进行这个环节，即电话

或者直邮。这种效率比较低下。最好是有一定的针对性展开工作。如果客户本身是炒股的，进行约见效率会高点，成本会低一点。比较有效率，或者说节省成本的做法是电话营销。这一环节追求的是约见客户，而非成交。

第三个环节：客户促成。有的经纪人直接跳过前面两个环节来做这个事情，即人员陌拜。证券和保险不一样，保险的收益原则上是固定并且可以预期的，而证券的收益基本上是不可预期的。人员陌拜的结果是相当差的。从营销上而言，有前面两个环节的铺垫，第三个环节就非常好做了。我有些经纪人是只要客户肯见面，就必可成交。在这个环节上，要求经纪人对证券有一定的认识，至少在客户面前可以说出一些道道来。

经纪人的两大工作在时间的安排是动态的。做为一个刚入门的经纪人，一开始100％的工作量将在客户开发上，随着客户的逐步增多，开发的工作量将逐步减少，取而代之的将是客户维护。

我和我的经纪人说笑，三年之后，你们的工作是什么？

就是每天陪客户喝茶、聊天、唠家常！

二：证券投资咨询服务的怪圈

先要明白一件事，投资咨询和研发是两回事。咨询人员和研发人员绝对是两个工种，不可混为一谈。

在证券投资咨询服务中，投资者不是不需要，而是面临着这样的一种尴尬：真正有实力有经验的分析师无从寻觅，大量泛滥的却是所谓的“股评家”。于是，一说起“证券投资咨询服务”，很多人的第一反应就是：骗子。

假设作者本人证券投资非常有心得，有经验，操作上不说百发百中，至少也是80％以上的盈利概率。我们来看看我会怎样规划我的职业之路。

首先，我们要明白的是，一个成熟的分析师应该崇尚的是中长线的操作手法，其思维是宏观而且长远的。事实上，没有一个人可以预言出明天的涨停板股票（如果你碰上这么一个宣称自己的家伙，那就真是骗子了）。好手判断的是一种趋势，而不是每天的具体走势。经常有人问我，你看明天大盘会怎么走？我笑着回答，如果我说对了，只是百分之五十的概率起的作用，不是我水平高。我说错了，也别就认为我水平差。但是，如果我告诉你未来三个月是一个上升的通道，结果错了的话，这才说明我的水平有些问题。

明白了这个前提之后，就明白投资咨询的好手们都干什么去了。

证券投资咨询服务不是一个可以标准化质量的服务。作为客户而言，很容易就会陷入这样一个囚徒困境：先推荐一个股票给我，让我看看走势如何，再考虑要不要参加。可是结果呢？恰恰碰到这位好手失误了一下，就很难真正鉴别服务的质量。反之，一个庸手偶尔也判断正确，客户就以为真得不错，参加之后可想而知。

美国有个真实的事情，就是一个家伙发了5000份大势预测的信件。下一次发2500份，再下一次发1250份，结果呢，居然有625个客户统统成为他的最初的一群铁杆客户。道理大家想想就明白了。

可怜的客户，他们鉴定服务最后其实在鉴定一个早已被数学证明了的东西：概率。而非鉴

定服务本身。

投资咨询的好手们面对着这样一个客户群体，他们最后被迫只好走上这样两条路：追名，多发文章，多上电视，靠名气吃饭，公众活动一多，水平就下降，市场称为“股评家”；逐利，不再多说，而是找到真正信服自己的人，成立私募基金，市场称为“操盘手”。

客观上，这个市场是个浮躁的市场，投资者们逐利的心态严重而且短视。年初我碰到过一个客户，那时候向他推荐的是一汽四环。连续数日不见上涨。他非常气愤地抛出所有，然后大骂一通，退出了事。可惜，就在他抛出的次日，该股大涨。最后不仅完全解套，而且大有盈利。这个客户我后来再也没有见到，也不知道见到该说些什么。投资者们老是来看推荐的结果，而非看推荐的过程。从逻辑推断上，我们就很容易得出这样一个结果：你是在做一道概率题呢还是在真正判断我的水平？

主观上，咨询者们，或者说分析师们，逐利的心态也严重而短视。

很多搞投资咨询的，客观上不能让他们静下心来做咨询，主观上也不能静下心来做咨询。问题就在于，他们游离在经纪业务价值链之外，因此，无法明白自己的价值究竟在什么地方。而不明白这一点，就很难想象他们能把这个作为一种长远的事业，而非职业来经营。分析师们的商业价值究竟体现在固定薪资呢？还是佣金分成？或者说盈亏共担？

盈亏共担的模式就是私户理财，或者说代客理财。在中国的目前情况下，是一个灰色的地带。我倒不认为万一输钱会怎么样，我更担心的是万一盈利客户不给你又能如何？法律上缺乏保障的东西就不是一个有保障的东西。

固定薪资呢？谁知道你的服务究竟尽心不尽心，质量究竟好不好。股市本身是一个有风险的地方，固定薪资肯定不是一个合理的做法。

那么，看来只好是佣金分成了。问题是中国证券最高佣金0.3％，证券公司要收取一部分，作为分析师的管理单位或部门要收取一部分，可能还有一些成本支出，分析师本身底薪总归有一些，试问切到他头上的佣金比例会多少呢？我来告诉各位，最多0.1％。

从利益上看，看来分析师只好和经纪人合而为一了。把服务和销售切开，会导致销售薄弱，或者服务薄弱。

从实际运作来看，分析师最好和经纪人合而为一。毕竟，经纪人在销售的过程中，对客户相当了解。如果交给一个毫无认识的分析师来维护服务，不如让经纪人自己来承担。经纪人逐利的心态是不可短视的，必须沉下心来，花个两三年的时间来培育自己的客户群体。分析师总觉得自己是脑力劳动者，是OFFICE白领，跑街的事情不愿意做。这种小事不愿做，大事做不来，白白葬送了中国证券投资咨询业务的未来！

中国投资咨询业的怪圈就是因为把销售和服务有意无意地切开，这本来是一个浑然一体的东西，硬生生切开，两边都做不好。销售给人一种圈客户的感觉，咨询给人一种股评家的感觉，两输而造成了高佣业务输得一败涂地。

其实，真正的分析师就是经纪人，现在所谓的分析师应该是研发人员。概念的混淆，定位的偏差，参与人员自身的思维模糊，最后导致的就是这个浆糊一般的市场！

三：怎样才能成为一名证券经纪人？

只有相当少的一群人才能成为一个合格的证券经纪人，这和保险代理是一样的。扣除老人、小孩，受过至少初中以上教育的成年人，大约1000个能出一个。而且，这个比例还是在东南比较发达的地区。不是任何一个人都能成为证券经纪人的。

要想做一个合格甚至优秀的证券经纪人，需要有如下条件：

1、对于零（低）底薪的认识。我接触到的很多人对此认识其实很不足。公司和员工之间就薪水问题其实是一种博弈。低底薪+高佣金和高底薪+低佣金其实是朝三暮四的道理。而证券经纪业务销售在前收益在后的特性决定了经纪人一定是低底薪，甚至零底薪的。

比如说，一个员工能为公司每个月创造2万元的收入。扣除成本以及剩余价值之后，公司决定给这个员工1万元。很多人愿意接受给6000底薪加上4000提成，甚至可以不要这4000提成。也不愿意接受拿600底薪，加上9400元提成。这种心理要不就是对自己没有信心，要不就是骗子？

退一万步想，没有底薪是什么人？这个世界只有两种人没有底薪。一是乞丐，二是老板。总不见得经纪人是乞丐吧，那就是做老板了。

所以，做经纪人的第一条件就是有强烈的做老板，或者说创业的欲望。没有强烈企图心的人是做不了经纪人的。

2、对于事业还是职业的认识。我接触过一些保险代理人，当然也接触过很多证券经纪人，相当多的人是把它当成一个糊口的职业来看待。如果是这样的话，对不起，会相当失望。因为这个职业给予的薪水很低，业内的普遍标准是600-800之间。在上海，这个月薪是没有任何吸引力的。相对的，付出的却很多。如果不是抱着长远的目光，把它当一份自己的事业来做的话，恐怕1个星期都撑不过去。

从第一个条件可以看到，只有做老板创业的欲望，才能把你的工作当成事业来做，把愿望上升成为信念。

3、对于吃苦的认识。吃苦这东西，很多人都以为自己能吃。由于增员的关系，我看到过很多个人简历，一般都写上“本人吃苦耐劳......”。可惜，经纪人对吃苦的要求远远不是你可以三天三夜不睡觉，或者是跑厕所里打扫个马桶那么简单。许多从事经纪人工作的人，最后选择退出就是因为：能吃苦不能受气。而且，这种现象，恕我直言，在现今的大学生中越来越普遍。

所谓吃得苦中苦，方为人上人。我对此话的理解就是要学会受气。你做错什么事情被人痛骂一顿，这个不叫受气。而是你明明没做错或者是做自己的本分，还要被人痛斥：“品味低下......”，这才叫受气。

做老板哪有不受气的。记得朋友说过一个故事，说新东方老板当年刚刚起步时候，被黑社会缠上，受了点皮肉之苦。于是，他想，结交一些公安局的人就可以好些。经人介绍，他

认识了一个大队长。于是，他请这位大队长吃饭。饭桌上，这个教师出身的一介书生，啥话都不会说，只顾闷头喝酒。大醉一场，再大哭一场，第二天照样夹着本子上课去了。以前没有接触营销的时候，对“从头再来”、“步步高”之类的歌曲没什么太大兴趣。做了经纪以后，一听从头再来，就会立刻全神贯注起来。即便客户再多，规模再大，面对一个新客户，岂非是一切从头再来？

4、对于投资咨询的认识。我们是以“投资顾问”的名义进行招聘的。我发现，首先是很多人没搞清楚咨询和研发的区别。做研发的，就是做后台的，而做咨询的，其实是前台的，直接面向客户的。更令我感到有些无奈的是，许多人愿意做投资咨询，也就是做客户服务，却不愿意从事客户开发。呜呼，没有客户开发就没有客户，又何来客户服务？难道，要让别人将客户双手赠送不成？

所以，很多投资咨询顾问做着做着就变成了股评家，盖因他实在不曾经历过客户开发，不知道客户的真正需求。当然，客户要来炒股票，终极需求都是为了赚钱。但是，又有哪个投资咨询顾问可以保证他的每一个客户在每天都能赚钱？或者，每一笔都能赚钱？

5、对于金融销售的认识。认识到在客户服务之前要从事客户开发还不够，还要认识这个客户开发，也就是金融销售究竟是个什么东西。这其实真正是一个双赢的买卖。很多商品交易长期要做到双赢，但短期单赢问题也不大。但是这个证券经纪单赢是不存在的。销售不产生收入，只有服务才产生收入是经纪业务的显著特征。金融销售的本质在于：你提供一种服务，能够帮助客户赚钱。所以，你不是求客户的。你做的事情无非是把这种服务告诉客户罢了。经纪人其实不是一个跑量的工种。一个经纪人如果有300个平均20万资产的客户，就可以活得非常好了。（年收入不低于15万）为了达到这样一个月薪1万以上的职位，你认为花几年合适呢？

而且，一个成功的经纪人在若干年后工作其实是非常惬意的。这是一个积德的工作，很多人都会很感激你。我实在看不出来，有什么理由要拒绝这样一个机会，或者说，不为这样一个前途付出几年的努力。

第二篇：经纪人日常工作

经纪人的日常工作事项

一、成功经纪人的日常工作内容

1、每天准时到公司，（最好能提前20分钟到公司，做到风雨无阻！）

2、打开电脑，查看前一天所新增的上下游资源，熟悉市场行情。

3、本店或兄弟连锁店有新收的钥匙,坚持拿匙看房,日积月累,区域内的所有户型你都会了如指掌。

4、每天必须认真按质整理回访十五个房源.回访整理房源必须与业主进行彻底交流,了解真实情况。

5、下决定每天找寻一个新客户（也许暂时不会成交，但是通过自己的维护后，以后绝对是准客户）

6、每天要尽量抽出一部分时间学习买卖业务中税费及各项手续费的计算方法。

7、每天必须尽量保证带一到两个客户看房。（大量的有效看房量才是促进成交的保证，量变必然会带来质变）

8、每天必须即时跟进自己客户及做到每天至少回访五个客户。

9、可以利用一些空余时间主动到公交站或附近需求量比较大的小区贴条发单，争取客源及房源。

10、自己整理10套左右的优质房源（自己要充分熟悉），不停寻找客户作配对，成交几率会大很多。

11、跟踪以往经自己成交的客户和房主，（租客到期是否续租？是否还需要再买？是否有朋友要租或买房？）做好自己的“客户回访”工作。

12、自己回访房源时认为和自己沟通比较好的业主多联系，加深感情争取把控房源（签独家委托协议）

13、晚上是联络客户与业主最佳时间，坚持在8-9点间跟客户、业主沟通。

14、业务员应多了解所处城市及国内房地产要闻，令自身在这方面 的知识增加，从而在与业主及客户交谈的时更有内容更有话题，塑造“专家”形像。

15、谈判过程中，遇到挫折，是很平常的事，要将每次谈判失败的经验教训记下来，不要重犯。

16、下班之前工作总结（看房总结经验），准备第二天工作计划（客户与业主需联系），并统计好自己当天的过程量，认真如实的填写到量化表上。

二、目前公司每天的量化考核要求

 房源录入：2条/天  房源维护：20条/天  客户录入：2个/天  客户维护：5个/天

 外网发布量：必须全部发完  空看房量：1次/天

 带客户看房量：1次/天

上面这些过程量是大家每天每个节点必须要完成的

三，合理安排上面所讲的日常工作事项

对于每天的工作流程，每个人每天怎么安排都会有自己的方式方法，大家记住一点，就是一定要充分合理的安排好自己每天要做的事情，在什么时间段该做什么事情，自己都要养成一个良好的习惯。

四、失败经纪人的日常工作

（1）常常迟到，开小差。

（2）整天处于游神状态，无所事事。（3）一周有效看房次数不超过三次。

（4）回访客户房源得过且过，写的跟进毫无内容。

（5）主动性、积极性低，不会自发性找寻业绩不好的原因。

（6）看房纯粹就是看房，不会深入了解客户的需求而作相应行动。（7）阳奉阴违，只做表面功夫。

（8）上班等下班，做业务的心态不够强

（9）与同事谈天说地，但内容经常不是围绕业务的（10）跟踪客户程度不够，客户经常跟其他中介成交（11）经常抱怨没有客户，没有房源，所以自己业绩差。（12）工作态度散漫，甚至影响其他同事工作。

（13）不遵从上级指令，自己有一套想法，经常与上级对抗。

（14）不会自我检讨做业务的能力。

（15）从不提升自己的业务技巧，去适应现今行业的竞争。

（16）对所属片区楼盘资料的熟悉情况不充分，而又不去改善。（17）对所属片区楼盘的售价、租金价不清楚。

（18）在公司谈私人电话比联系房主客户电话多。

（19）利用公司电脑玩游戏，经常用手机玩短信息（在上班时间内）.（20）对买卖手续流程不充分.心动不如行动，心勤不如手勤，主动出击，才能比别人更快成长。各位同仁：请随时随地将自己的工作与以上“日常工作”进行比较，检查自己做到了什么，没做到什么！建议将此“日常工作”摘录于自己工作薄上，时常鞭策自己，指引自我！长此以往，成功之时指日可待！

态度决定一切，做任何事情，如果没有一个端正的态度，说什么也没有用，态度是决定一切的基础。心态，对于我们从事销售行业的人员来说尤其的重要，在工作的过程中，大家肯定会遇到各种困难挫折，比如长时间不开单、谈了好几个单子都黄了，辛辛苦苦带客户看房却被跳单了等等，这时候，如果没有一个好的心态，下面的工作是很难进行下去的，而且会造成一个恶性循环，心态越不好，业务也就越难开展，业务越不好，心态也会越来越差，最后很有可能就被这个行业淘汰了。

第三篇：经纪人日常工作

成功经纪人的日常工作

1.每天准时到公司（最好能提前二十分钟到公司，做到风雨无阻！）

2.打开电脑，查看前一天所新增的楼盘，熟悉市场行情，养成每天

背诵楼盘和发现自己所需要之笋盘。

3.打开电脑，随时查阅公司“新闻公告”、“员工论坛”等栏目，及

时了解公司业务动态和规章制度，跟上公司日新月异法杖的步伐。

4.查看本区域广告（包括本公司和为公司）发现自己客户所需要的盘或笋盘主动找回盘源，增加成交量进而增加业绩（及分类广告）

5.本分行或本区域若有新收的匙盘，坚持拿匙看房，日积月累，区

域内的所有户型你都会了如指掌。

6.每天必须认真按质清洗十五个盘源，清洗任何盘源必须与业主彻

底交流，了解真实情况。

7.洗盘过程中，了解业主又换楼的需要。在业主未出售前，先行约

业主看房（每周至少一个）。

8.下决定每天寻找一个新客户（暂时未需要，但半年内会买的客户）。

9.尝试考核本身对买卖过程中，税费及各项手续费的计算方法。

10.每天必须尽量保证带两个客户看房。

11.每天必须及时跟进自己的客户及每天洗十个公客。

12.主动到公交站或盘源不足的指定目标派发宣传单张，争取客源与

盘源。

13.自行辑录五个笋盘，不停寻找客户作配对，机会自然大增。

14.跟进以往经自己成交的租盘和买盘，（租客到期完约否？会否另觅

新居？会买房否？）做好自己的“客户回访”工作。

15.跟进以往经自己租出的楼盘业主，会否多买一个单位做投资（收

租）。

16.有时间到附近交易活跃的社区兜客，及地产公司门口拉客。

17.自己洗盘时认为和自己沟通较好的业主多联系，加深感情争取控

盘（签独家委托）。

18.晚上是联络客户业主最佳时间，坚持在8-9点间跟客户、业主沟通。

19.业务员应多了解东莞市及国内房地产之要闻，令本身在这方面的知识增加，从而在与业主及客户交谈时更有内容，塑造“专家”形象。

20.谈判过程中，遇上挫折，是平常不过的事，并要将问题症结之所

在记下，不要重犯。

21.工作总结（看房总结经验），准备第二天工作计划（客与业主需联

系）

22.心动不如行动，心勤不如手勤，主动出击，主动出击，才能争取

入息。各位同仁：请随时随地将自己的工作与以上“日常工作”进行比较，检查自己做到了什么，没做到什么！建议将此“日常工作”摘录于自己工作簿上，市场鞭策自己，指引自我！长此以往，成功之时指日可待！

失败业务员的日常工作

1.迟到、开小差。

2.望天打卦，无所事事

3.一周看房次数不过三次

4.洗盘工序得过且过，毫无内容

5.主动性、积极性低，不会自发性寻找业绩不好的原因。

6.看房就是看房，不会深入了解客户的需要而作相应的行动。

7.阳奉阴违，只做表面功夫

8.上班等下班，做业务的心态不够强。

9.贴客程度不够，客户经常跟前家地产成交。

10.经常抱怨无客、无盘，所以自己业绩差。

11.与分行同事谈天说地，但内容经常不是围绕业务的。

12.工作态度散漫，更影响其他同事工作。

13.不遵从上级指令，自己有一套想法，经常与上级对抗。

14.不会自我检讨做业务的能力。

15.从不提升自己做业务的技巧，去适应现金行业的竞争。

16.对所属片区楼盘资料的熟悉情况不充分，而又不去改善。

17.对所属片区楼盘的售价、租金价不清楚。

18.在公司谈私人电话较洗盘电话多。

19.利用公司电脑玩游戏，经常使用手机玩短信息（在上班时间内）

20.对买卖手续流程不充分了解。

第四篇：证券经纪人合同范本[推荐]

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经纪合同

甲方： 地址：

乙方： 地址：

甲、乙双方本着友好协商、平等互利的原则，就合作开发客户事宜，达成如下协议：

第一条、甲方通过各种合法活动，为乙方介绍证券客户，扩大乙方的证券交易量和证券交易佣金收入。(甲方不得将乙方现有的客户作为发展介绍的对象)乙方给予甲方证券交易类劳务费的计算公式为：

1、净佣金固定比例提成：通道类产品手续费净收入总额×固定提成比例（___）

每月净收入低于200元不得提成劳务费，佣金费率≤0.5‰不予提取劳务费。

通道类产品手续费净收入总额＝【（A、B股及封闭式基金手续费收入－交易量×万分之三）+（权证手续费收入－交易量×万分之一）+债券类手续费收入+回购类手续费收入】×（1-营业税％）

“通道类产品交易量”是指甲方客户序列的客户通过乙方的现场交易、网上交易系统或电话委托系统实际发生的证券买卖金额（单位为人民币），证券买卖品种包括沪深A、B股、权证、基金、债券和国债回购。其中，B股交易量折合人民币的折算比例为证券买卖发生当日国家公布的银行（美圆、港币）现钞买

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入价；甲方客户序列的定义详见本协议第二条。

乙方自本协议生效后每月与甲方结算一次劳务费。乙方向甲方支付该笔款项的同时，甲方应向乙方开具正规的、由税务局监制的劳务费发票，所有税费由甲方承担，乙方根据国家规定实行代扣代缴。为加强居间人管理，防范代理风险，居间人每月提成的10％作为风险保证金暂由券商保管，一年期满后如未发生代理纠纷，由营业部一次性退还。

第二条、甲方客户序列是指：经甲方介绍并携同前往乙方处办理资金账户开户及上海证券账户指定交易或深圳证券账户托管的客户。下列情况不能视为甲方客户序列：①在乙方处已开户的客户；②自行来乙方处开户且未指明谁为经纪人的客户；③在乙方处撤销上海证券账户指定交易或办理深圳证券帐户转托管却在半年内又重新转入乙方的客户。

乙方凭客户所持经甲方盖章认可的预登记表为该客户办理开户或者转入开户手续，并将该客户纳入甲方客户序列，预登记表一式两份，双方各执一份。

第三条、甲方需要了解属于甲方客户序列的客户交易情况时，需持有该客户和甲方事先在乙方处签定的授权委托书。否则，乙方有权拒绝提供该客户的交易资料。

第四条、甲方客户序列的客户在乙方开户或转户至乙方的，乙方 相关的转户费和开户费。（各营业部视当地实际情况收取）

第五条、属于甲方客户序列的客户从乙方销户或者转往其他证券营业部的，该客户将立即从甲方客户序列中删除。

第六条、甲方与乙方不存在劳动合同关系或雇佣关系,甲方亦不享受乙方的工资、社保、养老、医疗、住房公积金等待遇。甲方在执行本协议中与客户发生的债权债务关系均由甲方自行处理，与乙方无

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关。

第七条、甲、乙双方任何一方违约，另一方有权终止该协议，并向违约方提出赔偿要求，赔偿数额按违约方给对方造成的损失计算。

第八条、本协议不构成双方任何雇佣关系，甲、乙双方应为合作伙伴关系。

第九条、双方职责： 1）甲方职责

①甲方在开展业务过程中，不得损害乙方利益。收费标准及宣传内容必须经乙方事先同意。

②遵守乙方业务操作规程和工作规范，保守乙方的经营、资金和重要行政事务等商业秘密；

③保守客户的证券交易等信息；

④不得同时在其他证券经营机构兼任类似性质的客户经理、证券经纪人、投资顾问等。

2）乙方职责

①乙方有对甲方的服务内容和方法进行监督、规范的权利； ②向甲方提供所拥有的信息和咨讯； ③按本协议向甲方支付劳务费； ④负责组织经纪人的业务会议；

第十条、甲方如有违反有关法律法规行为或有损害乙方利益的行为，情节严重的，乙方有权终止本协议并视情况追究甲方的责任。此外甲方如有下列情况之一，乙方有权单方解除协议：

1）向客户作出投资保底、亏损有限或必定利益等承诺，或为客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；

2）与客户达成盈亏比例承担的协议；

3）为获取提成奖励比例而鼓励客户频繁买进卖出证券；

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4）故意为客户提供虚假的信息及资料的； 5）与客户联手操纵证券价格；

6）代为客户办理证券交易手续（包括但不限于修改密码、开通委托方式、提取资金、办理撤销指定交易或转托管手续；

7）为招揽客户而恶意诋毁乙方的其他经纪人。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。本协议的有效期自200年 月 日至200年 月 日。本协议自甲、乙双方签章之日起生效。本协议有效期期满前的一个月内，甲、乙双方如对本协议无异议的，本协议有效期将自动延长一年。

甲 方： 乙 方：

授权代表： 授权代表：

签署日期：200 年 月 日 签署日期：200 年 月 日

第五篇：证券经纪人十八禁

证券经纪人十八禁

1.在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书；

2.替客户办理帐户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

3.提供、传播虚假或者误导客户信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

4.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

5.为客户间的融资提供中介、担保或者其它便利；

6.采取贬低竞争对手，进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

7.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

8.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

9.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务活动；

10.损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其它行为；

11.经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖公司存量客户，损害公司利益；

12.同时在其它机构兼职或与其他证券公司合作；

13.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；

14.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；

15.在执业过程中索取或收受客户款项和财物；

16.在执业过程中，向客户提供非服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

17.开展业务时违反相关法规和公司制度；

18.其他禁止性行为。

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广州林和西路证券营业部